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基金管理架构极职责分工  

2011-05-13 14:46:45|  分类: 经济管理 |  标签: |举报 |字号 订阅

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基金管理由融资、交易、监控、管理四类人员组成。 
1、 融资人员。主要负责基金资金的形成。
2、 交易人员。主要由操盘手和下单员组成:
(1)操盘手需在每次交易前制定详细投资计划方案并报基金经理批准;
(2)操盘手向基金经理提出长线投资决策和短线品种计划方案(交易计划、资金运用方案、风险控制方案)经基金经理批准后,方可执行;
(3)操盘手严格按照经基金经理批准的投资计划方案进行交易。交易员在盘中严格执行交易计划,按计划入市,下单员负责止赢止损;
(4)操盘手认为非常有必要对投资方案、交易计划进行调整变动时,须先报基金经理批准;
(5)如市场行情发生突发变化或接近帐户总体风险限额时,操盘手必须及时将交易状况汇报基金经理;
(6)下单员每天提供交易日志,报监控人员,并向投资人提供预期收益报告。 
3、 监控人员。
(1)当基金帐户浮动亏损或者实际亏损到达或者接近基金总资金的7%时,监管员有权亮出黄灯,提醒交易员适当休息和改善交易方法并报告基金经理管理;
(2)当基金帐户浮动亏损或者实际亏损到达或接近总资金的10%时,监管员有权亮出红灯,警告交易员必须暂时停止交易并报告基金经理;
(3)当基金帐户浮动亏损或者实际亏损到达或接近总资金的20%时,监管员必须停止交易员交易资格并报告基金经理;
(4)监督交易员贯彻、执行交易计划,当交易员有侥幸心理不贯彻交易计划的时候,监管员协同交易员执行交易计划并报告基金经理;
(5)严格检查交易员的交易日志,检查基金帐户的资金状况,发现问题及时上报基金经理;
(6)按计划提醒交易人员按时止赢及其止损,每个交易日向基金经理报告当日交易情况。 
4、 管理人员。即基金经理。制定奖惩制度,统一组织协调并审议交易计划,不干涉交易员交易计划,定期总结基金运作状况。
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